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东兴证券董监高大换血 非"东方系"主帅空降意味深长

时间:2019-03-15 11:45:54  来源:  编辑:

  东兴证券(13.480, 0.18, 1.35%)董监高大换血作风或变 非“东方系”主帅空降意味深长

  新一轮高管变动透露出这家素来稳字当头的企业有意大力发展一线业务,但历史上涉及18.67亿元金额的13桩诉讼案件仍是不小麻烦

  《投资时报》记者 冯锦浩

  俗话说,泥菩萨尚有三分火气。董监高连续发生人员变动,对一向“稳”字当头的东兴证券(601198.SH)来说虽然罕见,却也不必大惊小怪。

  颇有意味的是,这波自去年末开始的高层“换血”,其时点正发生在中国华融资产管理股份有限企业(2799.HK)原董事长赖小民归案之后。牵一动万,国内资产管理企业高管层也由此发生连锁反应。

  作为国内四大资产管理企业之一——中国东方资产管理股份有限企业(下称中国东方)控股的一家证券企业,东兴证券在业界例来以经营风格独特著称。而在中国东方这一层面已出现总裁级别高管变动的情况下,作为子企业的东兴证券高层换人顺理成章

  不过,在新高管上任后,这家上溯有着30余年历史的券商将步入何种发展轨迹,无疑更受市场关注。

  董监高大变动

  根据东兴证券不久前发布的公告,该企业增补选举新一届董事会非独立董事、非职工监事的议案在股东大会进行投票,曾涛、董玉平担任非独立董事、秦斌担任非职工监事均在此次选举中获得通过。

  有熟悉东兴证券的市场人士告诉《投资时报》记者,曾涛、董玉平、秦斌均有中国东方的高管任职经历,其中,秦斌还在东兴证券同期的监事会选举中晋升为企业监事会主席。

  记者同时获悉,东兴证券另一位高层,即总经理和财务负责人张涛的职务在上月亦获得监管部门核准。张涛于2018年11月加入东兴证券,进而成为董事之一,而其总经理及财务负责人的履职于今年2月正式开始。

  事实上,先于东兴证券董监高变动的是其控股股东中国东方的高层调整。公开信息显示,2018年5月至7月间,中国东方原党委副书记、监事长李欣转赴中国华融出任总裁,中国东方原副董事长、总裁张子艾则成为中国信达新一任党委书记、董事长,而接替张子艾的,是中国银保监会信托部原主任邓智毅,后者到任后成为中国东方实行董事、总裁。

  随着中国东方高层人事发生变化,东兴证券董监高调整本不意外。但记者通过求证与了解发现,几位新任董监高人士的履历背景所透露出的信息远不止于眼前这些,不排除东兴证券未来的经营风格会发生比较彻底的变化。

  《投资时报》记者从多个业内渠道获得的信息都指出,东兴证券以往的经营风格处处透露一个“稳”字,而这种风格在业内人士看来近乎等同于“保守”。以营业部设立为例,东兴证券在已上市券商中并不算积极,其在整个华中区域、东北地区仅各有两家营业部,即便是在新葡新京这样的经济中心也只设有三家营业部。

  记者在查阅东兴证券官网时还注意到一个细节,该企业年报只更新到2013年,而“定期报告”这一项自2014年5月后则“不动如山”。

  然而,有市场观察人士从东兴证券几位新到任董监高的履历中看出些许“新意”,这或意味着某种“变数”。

  据悉,东兴证券新任非独立董事曾涛此前在中国东方人力资源部、机构管理部担任核心职务,还在中华联合保险任副总经理、合规负责人,2017年6月至今年任中国东方办公室总经理,并兼大连银行董事。

  而另一位非独立董事董玉平,因其研究背景突出被视为经济学家。据了解,董氏有着国开行政策研究室、中国社科院金融研究所等工作履历。目前,董玉平仍在中国东方任战略发展规划部副总经理。

  至于监事会主席秦斌,履历显示其在中国银行(3.810, 0.02, 0.53%)海外行管理部、中国东方股权及投行业务部、市场开发部、总裁办公室、研发中心、战略发展规划部等机构和部门都有过任职。

  按照市场人士的看法,上述董事、监事都在相关机构参与过中前台业务,而通过分析东兴证券新任总经理张涛的履历,或会对该企业未来走向的预判更为清晰。

  值得注意的是,与上述高管不同,张涛并没有在中国东方的任职履历。年届不惑的张涛一线业务经验丰富,曾任华泰证券(22.850, 0.92, 4.20%)(601688.SH)投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、新葡新京总部投资银行业务部、深圳总部主持工作的副总经理、深圳彩田路营业部总经理,此后出任华泰证券董事会秘书兼总裁助理、副总裁等职。

  截至3月14日收盘,华泰证券总市值计1809.5亿元,而东兴证券则只有366.81亿元,两者相差4.93倍。

  上述市场人士对记者表示,东兴证券此番引入一个没有中国东方背景且长期主理一线业务的“外援”做实行层核心高管,其全力发展一线业务的意图已昭然若揭。

  在赖小民案发后,国内四大资产管理企业已将“回归主业”定为发展总基调,旗下子企业或控股企业也在向各自的主营业务回归。而东兴证券董监高的人事变化在一定程度上亦印证了这一迹象。

  遗留问题待解

  尽管东兴证券新气象逼人,但根据近期出现的相关诉讼公告,该企业还有不少过往遗留问题急待解决。

  根据上交所2019年2月22日发布的公告,东兴证券对企业及子企业近12个月内累计涉及诉讼(仲裁)事项进行了统计。在近一年间,其共涉及到自2015年开始遗留至今的13桩诉讼案件。在未考虑延迟支付和利息、违约金的情况下,诉讼(仲裁)金额合计18.67亿元。

  上述案件显示,在券商股权质押业务踩雷潮中东兴证券未能幸免。该企业在新光圆成即ST新光(3.220, 0.13, 4.21%)(002147.SZ)股票质押上中招,目前正在追偿本金违约金等近8.22亿元。据悉,该案件今年1月被相关法院正式立案受理。

  另有相关数据显示,东兴证券2018年度单项计提资产减值准备金额共计1.86亿元,较上年同期大幅增加,主要是股票质押回购项目引起,导致企业2018年净利润受到影响。

  业绩预告显示,该企业预计2018年实现归属上市企业股东净利润9.2亿元至10.2亿元,与上年同期相比预计减少3.89亿元至2.89亿元,降幅为29.73%至22.09%。对于业绩下降原因,东兴证券说明称,受市场环境整体情况影响及企业业务拓展放缓,企业经纪业务收入、投资银行业务收入、融资融券业务利息收入等较上年同期有一定程度的下降。

  东兴证券的前身闽发证券成立于1988年,是中国人民银行福建分行直属的独资企业。2004年前后券商清算重组潮中,闽发证券被中国东方托管,而后中国东方以闽发证券为基础新设证券企业,并在2006年9月定名为东兴证券。

  2015年2月26日东兴证券在新葡新京证券交易所上市,进而成为境内首家资产管理企业系上市证券企业。上市几年来,其在业界树立了“保守稳健”的风格和口碑,但业绩表现始终平淡。目前其市值甚至已低于刚刚上市的华林证券(14.580, 0.22, 1.53%)(002945.SZ)。

  在“回归主业”的大背景下,未来是求进还是坚守,有待东兴证券新管理层给出最终解答。

  责任编辑:张恒




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